私募监管风暴不断!又有5家违规被罚,中逢昊被曝“六宗罪”

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(原标题:私募监管的风潮仍在继续!另外五名违规者受到了惩罚,中风豪面临“六项罪行”。)

私募监管风暴仍在继续。继上个月证券监管局对40家非公开发行股票进行处罚之后,自9月以来已经对5个非公开发行股票进行了监管。更多的非法私募公司和高管被罚款十万元。总体而言,风险等级,信用等级,备案和其他主要的私募领域已成为严重的灾难地区。

江苏省证监局连续发4张票

自9月以来,江苏省证券监督管理局已发行四张票证,以规范这四项非公开发行,如备案,合同内容不完整,不定期宣传和促销以及对最低收入的承诺。

具体来说,信资产管理(江苏)有限公司发出警告信,主要是因为公司在私募股权业务中,尽职调查报告中的部分风控措施尚未得到实施,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条的规定。

江苏金柏林投资咨询有限公司在私募股权基金业务中,福满营1号和福满营6号基金合同的管理不完善,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第20条的规定,因此,中国证监会发布一封警告信,要求公司高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并在收到决定后30天内向中国证监会提交书面报告。

金百林投资的全资子公司江苏金buling资产管理有限公司的私募股权业务也存在违规行为。

根据证券和期货事务监察委员会的文件,江苏金百陵已经通过互联网和其他公共媒体对媒体进行宣传,以促进对非特定对象的宣传,并承诺向投资者提供最低的收入。在金百陵公司网站上,以“个人投资者:8%+超额30%”传播公司管理的私募基金产品时,出现了公司“北山第一专项基金”的收益分配方法。机构投资者:“剩余利润80%”,奖金2基金为“ 8%+超额30%”;南方一号特别基金的收入分配为“ 8%+超额30%”,依此类推。

此外,在南通铁军投资管理有限公司开展私募股权基金业务时,未提交公司的“南通铁军投资管理有限公司华德书香华私募股权投资基金”项目,违反了[0x9A8B ](证监会第105号命令)第8条的规定。

江苏省证监局采取了行政监督措施,发出警告信,要求公司在收到决定后30日内向证监局提交书面报告。

论文中有6大违法行为

该公司的钢管总被罚款100,000

9月,私募股权监管中最有力的是对中风益投资基金管理(北京)有限公司(以下简称“中风誉”)的处罚。北京市证券监督管理局的行政处罚决定书显示,该公司有六项重大违法行为。

具体来说,首先,未按要求处理资金注册程序。这种违规行为也分为两种情况。一是未提交实际投资额和筹款财务管理基金。二是中风益的两只基金在募集期限后仍在筹集资金,产品未按规定进行加工。归档程序。

第二,从合格投资者以外的个人筹集资金,投资者人数超过法定限额。该公司的三只黄金基金向228位,336位和334位不合格投资者募集了资金。

三。促进将基金产品推广到非特定对象。在其官方网站上,它显示了“天津保利旅游项目”招股说明书的封面,并包含针对不明身份人士的咨询电话。

4。承诺投资者投资本金而不会损失和保证收入。中风向其四种产品的投资者提供《私募投资基金监督管理暂行办法》,并且根据投资金额和其他条件,很明显,年化收益率约为10%。同时,中丰义等法定代表人及其法定代表人为其投资资本和收入提供无限的连带责任保证。以上内容构成对投资者的承诺,即投资本金而不会造成损失和承诺收入。

诉未执行投资者风险评估要求。中风在单独销售4种产品的过程中,并未按照规定对投资者进行风险评估,也没有要求投资者作出书面承诺,以符合合格投资者的要求并签署风险披露。

VI。未按要求披露信息。中风没有向投资者透露公司对农农纳米技术有限公司的投资与真实操作信息和真实债券收益之间的关系。

对于这些违规事实,北京证监局不仅对公司做出了责令整改,给予警告,并处以3万元罚款的处罚决定。对于中逢昊的董事长曹津逢、总裁胡东旭也给予了警告,并处3万元罚款,对副总裁何江风给予警告,并处1万元罚款。其中曹津逢、胡东旭是公司直接负责的主管人员,何江风是向不特定对象宣传推介基金产品违规事实的直接负责主管人员。

值得注意的是,公司董事长曹津逢已于2016年被逮捕,2018年一审判决时,因非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年六个月,罚金20万元。

资料显示,中逢昊2014年6月登记为私募管理人,2017年3月主动注销了登记。